Регуляторная отчётность и XBRL

Регуляторная отчётность и XBRL без ручной сборки

Автоматизация подготовки и передачи данных в Банк России. Меньше ручных операций, ниже операционный и регуляторный риск.

XBRL

открытый стандарт цифровой бизнес‑отчетности

Сверка

с данными НРД

Отчётность

по требованиям Банка России

Когда это работает

Отчётность в Банк России собирается вручную из нескольких систем — под каждую форму свой человек.

Каждое изменение таксономии XBRL превращается в ручную переработку выгрузок.

Расхождения между внутренним учётом и отчётностью находятся в момент сдачи, а не раньше.

Срок сдачи держится на одном-двух сотрудниках, на которых завязан процесс.

Что входит

Подготовка данных для XBRL

Сбор и приведение данных к формату XBRL для отчётности в Банк России.

Сверка с данными НРД

Сверка внутреннего учёта с отчётами депозитария — без ручного сопоставления.

Контроль качества данных

Проверка согласованности и полноты до подачи, а не в момент сдачи.

Отдельные виды отчётности ЦБ

Формирование форм по требованиям Банка России.

Корпоративные действия

Обработка корпоративных действий во внутреннем учёте.

Закрытие операционного дня

Сокращение ручных шагов при закрытии дня.

Архитектура

Внутренний учёт → слой подготовки данных → приведение к формату XBRL и формам Банка России → контроль качества → выгрузка для подачи. Сверка с отчётами НРД — отдельным контуром.
Решение реализуется на платформе учёта заказчика (на кейсе — BackQORT) или поверх существующих систем. Без замены учётного ядра.
Архитектура воспроизводится под объём и состав отчётности конкретной компании — брокера, инвестиционной или управляющей компании.

Решение в реальном проекте

«Риком-Траст» — инвестиционная компания с 30-летней историей на финансовом рынке.

Задача

Повысить надёжность и прозрачность подготовки регуляторной отчётности, снизить долю ручных операций.

Результат

Автоматизировали подготовку и передачу данных для формирования отчётов в формате XBRL. Сократили объём ручных операций, повысили точность и согласованность данных, снизили операционные и регуляторные риски.

Интеграции

Мы системно развиваем ИТ-направление и стремимся к автоматизации ключевых бизнес-процессов. Совместная работа с Fork-Tech позволила нам повысить надёжность подготовки регуляторной отчётности и сделать этот процесс более устойчивым.

Дмитрий Целищев

Управляющий директор

«Риком-Траст»

В финансовом контуре

Брокер

Автоматизация форм Банка России и сверки с НРД. Снятие зависимости от отдельных сотрудников на сдаче отчётности.

Управляющая компания

Подготовка отчётности по портфелям и фондам с контролем согласованности данных до подачи.

Специализированный депозитарий

Сверка учёта с отчётами вышестоящих мест хранения, формирование регуляторных форм.

Риск и комплаенс

Снижение регуляторного риска: расхождения видны до сдачи, а не после замечания регулятора.

Технологический стек

BackQORT
Формат XBRL
Интеграция с НРД
Формы отчётности Банка России

Первый контакт

Расскажите о задаче

Опишите задачу в свободной форме. Мы вернёмся с вопросами и предложением, как двигаться дальше.

Письмо

Вы описываете задачу в свободной форме

Уточнение

Возвращаемся с вопросами по контексту, целям, ограничениям

Следующий шаг

Обсуждаем формат работы — встречу, аналогичный кейс, ориентир по подходу

Опишите задачу

Нажимая “Отправить”, я даю согласие на обработку персональных данных и принимаю условия политики обработки персональных данных.

Трансформация разработки торгово-клиринговых систем